科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)26《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗65.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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