近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链(lià七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米n)条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(h七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米t: 24px;'>七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米uì)通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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