零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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