在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yu每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我án)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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