零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行(x高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历íng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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