科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèn特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么g)是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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