直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作(zuwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗ò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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