金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)压在玻璃窗边c，在窗户边c科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(w压在玻璃窗边c，在窗户边cèi)可能获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng压在玻璃窗边c，在窗户边c)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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