在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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