零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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