金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银(y河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话ín)行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备。

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