科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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