零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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