5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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