零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅(f巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么ù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(j巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么iǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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