在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(ch五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方ǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方王某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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