零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　德国有多大面积，德国相当于中国哪个省合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面德国有多大面积，德国相当于中国哪个省注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 德国有多大面积，德国相当于中国哪个省