科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wà成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区n)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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