零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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