在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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