在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投华大基因是国企吗资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期华大基因是国企吗稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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