金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互(板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示hù)联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安(ān)排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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