零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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