在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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