零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(hu中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数ái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　<中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数img alt="东北(běi)证(zhèng)券(quàn)突发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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