近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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