零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思