在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōn毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗g)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管(g毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗uǎn)理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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