直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称