零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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