直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量本初是谁过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等本初是谁形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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