金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(c杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思hēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清算会员或(huò)该类会员(yuán)的(de杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的(de)境外投资(zī)者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(l杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思e)两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的(de)各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准(zhǔn)备。

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