科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)子集是什么意思，非空真子集是什么意思政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)子集是什么意思，非空真子集是什么意思14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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