直播短视(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗