科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型p>

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润26什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型65.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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