金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì选择复句例子十个，选择复句例子5个)，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15选择复句例子十个，选择复句例子5个日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事(shì)宜说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境(jì选择复句例子十个，选择复句例子5个ng)内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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