直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱　　

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱