金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报(bào)价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要(yào)求并完成内地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经(j30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗īng)外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗手方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安(ān)排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安(ān)排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法(fǎ)规(guī)、业(yè)务规(guī)则和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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