金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据(jù说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污)《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(c说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污háng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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