科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.Medical staff可数吗，stuff33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(Medical staff可数吗，stuffjīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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