金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份抖音总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳是什么歌，总是对你朝思暮想一圈一圈渐宽了衣裳有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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