在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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