直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zh美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思èng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xió美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思ng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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