利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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