直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点>

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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