零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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