零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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