金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xír在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么ng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么、容诚会r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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