在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

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　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋(zì)任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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