在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèn嗤笑的意思g)券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资嗤笑的意思者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)嗤笑的意思关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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